Государственное казенное образовательное учреждение
высшего образования
«Российская таможенная академия»
КРИМИНАЛИСТИКА
Учебник
Под общей редакцией заслуженного юриста Российской Федерации,
доктора юридических наук, профессора В.А. Жбанкова
Второе издание,
переработанное и дополненное
Москва
2018
Стр.2
УДК 343.9
ББК 67.52
К82
Допущено
учебно-методическим советом Российской таможенной академии
в качестве учебника для обучающихся по направлению подготовки
40.03.01 «Юриспруденция»
Авторский коллектив:
В.А. АВДОНИН, канд. юрид. наук (гл. 14); М.А. АЛПЕЕВА, канд. юрид. наук, доцент (гл. 31);
И.В. БЕГИШЕВА, канд. юрид. наук (§ 3 гл. 10); В.Г. БЕСПАЛЬКО, канд. юрид. наук, доцент
(гл. 34); И.В. ГЛАЗУНОВА, канд. юрид. наук, доцент (гл. 22 (совместно с Н.Н. Егоровым));
А.В. ГРАВЕ, канд. юрид. наук, доцент (гл. 33); Н.Н. ЕГОРОВ, д-р юрид. наук, профессор
(§ 1, 2, 4 гл. 3, гл. 4, 5, 6, 7, 9, 13, 16, 17, 18, 22 (совместно с И.В. Глазуновой), 25); В.А. ЖБАНКОВ,
д-р юрид. наук, профессор, заслуженный юрист РФ (предисловие, гл. 1 (совместно
с Н.Г. Шурухновым), § 3 гл. 4, § 1, 2, 4 гл. 10, гл. 11, 16, 19, 26, 27, 30 (совместно с В.И. Козловым),
32 (совместно с В.И. Козловым), заключение); В.И. КОЗЛОВ, канд. юрид. наук (гл. 30
(совместно с В.А. Жбанковым)), гл. 32 (совместно с В.А. Жбанковым); В.А. МИХАЙЛОВ,
д-р юрид. наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ (гл. 15); А.В. ТАБАКОВ, канд.
юрид. наук, доцент (гл. 28); Э.М. ХАСТИНОВ, канд. юрид. наук (гл. 29); Н.Г. ШУРУХНОВ,
д-р юрид. наук, профессор (гл. 1 (совместно с В.А. Жбанковым), гл. 2, 8, 12, 20, 21, 23, 24, 35)
Рецензенты:
В.Н. ЧУЛАХОВ, начальник кафедры технико-криминалистического обеспечения экспертных
исследований Московского университета МВД России им. В.Я. Кикотя, д-р юрид.
наук, доцент;
А.С. ШАТАЛОВ, профессор кафедры уголовного права и криминалистики Национального
исследовательского университета «Высшая школа экономики», д-р юрид. наук;
А.В. НЕСТЕРОВ, профессор кафедры товароведения и таможенной экспертизы Российской
таможенной академии, д-р юрид. наук, профессор
Эксперт
А.А. ПОДОПРИГОРА, доцент кафедры уголовного процесса и криминалистики Ростовского
филиала Российской таможенной академии, канд. юрид. наук, доцент
К82
Криминалистика: учебник / под общ. ред. засл. юриста РФ, д-ра юрид. наук,
проф. В.А. Жбанкова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: РИО Российской таможенной академии,
2018. 496 с.
ISBN 978-5-9590-0986-1
В учебнике с позиций современного уровня развития криминалистических знаний излагаются
положения общей теории криминалистики, криминалистической техники, криминалистической
тактики и криминалистической методики применительно к специфике
раскрытия и расследования таможенных преступлений. Особое внимание уделяется разделу
«Криминалистическая методика», в котором рассматриваются методики расследования
отдельных таможенных преступлений.
Учебник рассчитан на студентов Российской таможенной академии, а также на всех
интересующихся вопросами криминалистики.
УДК 343.9
ББК 67.52
ISBN 978-5-9590-0986-1
© Российская таможенная академия, 2018
Стр.3
ОГЛАВЛЕНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ .........................................................................................................................3
РАЗДЕЛ I. ВВЕДЕНИЕ В КРИМИНАЛИСТИКУ ...........................................................5
Глава 1. Предмет, объект, задачи, методы и система криминалистики ..................5
1.1. Предмет и объект криминалистики ............................................................................5
1.2. Задачи криминалистики ..............................................................................................7
1.3. Методы криминалистики ............................................................................................8
1.4. Система криминалистики ..........................................................................................10
Контрольные вопросы ......................................................................................................11
Глава 2. Криминалистическая идентификация и криминалистическая
диагностика ..........................................................................................................12
2.1. Понятие и научные основы криминалистической идентификации ......................12
2.2. Виды идентификации ................................................................................................14
2.3. Сферы идентификации ..............................................................................................17
2.4. Установление групповой принадлежности ..............................................................17
2.5. Криминалистическая диагностика ...........................................................................19
Контрольные вопросы ......................................................................................................20
РАЗДЕЛ II. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА ...................................................21
Глава 3. Общие положения криминалистической техники .....................................21
3.1. Понятие криминалистической техники, правовые основы ее применения .........21
3.2. Технико-криминалистические средства и методы собирания доказательств ......24
3.3. Технические средства таможенного контроля ........................................................26
3.4. Технико-криминалистические средства и методы исследования доказательств .29
Контрольные вопросы ......................................................................................................32
Глава 4. Криминалистическая фотография и видеозапись ......................................33
4.1. Понятие и система криминалистической фотографии и видеозаписи .................33
4.2. Методы и приемы криминалистической видеозаписи ...........................................38
4.3. Процессуальное оформление фотосъемки и видеозаписи .....................................40
Контрольные вопросы ......................................................................................................41
Глава 5. Криминалистическая трасология (криминалистическое учение
о следах) ................................................................................................................42
5.1. Общие положения трасологии ..................................................................................42
5.2. Следы человека ..........................................................................................................44
5.2.1. Криминалистическое исследование следов рук ............................................44
5.2.2. Криминалистическое исследование следов ног ............................................49
5.2.3. Криминалистическое исследование следов зубов ........................................50
5.3. Криминалистическое исследование следов транспортных средств......................52
5.4. Криминалистическое исследование следов орудий взлома и инструментов .......53
489
Стр.490
5.5. Криминалистическое исследование замков, запирающих устройств
и запорно-пломбировочных устройств ....................................................................53
Контрольные вопросы ......................................................................................................57
Глава 6. Криминалистическое исследование материалов, веществ и изделий .....58
6.1. Понятие криминалистического исследования материалов, веществ и изделий .....58
6.2. Микрообъекты как следы преступления..................................................................59
6.3. Запаховые следы .........................................................................................................67
Контрольные вопросы ......................................................................................................70
Глава 7. Криминалистическое исследование оружия, боеприпасов, взрывных
устройств и следов их применения (криминалистическое
оружиеведение) ...................................................................................................71
7.1. Понятие и система криминалистического исследования оружия .........................71
7.2. Криминалистическая баллистика .............................................................................72
7.3. Основные этапы работы с огнестрельным оружием и следами
его применения ...........................................................................................................75
7.4. Огнестрельное оружие ограниченного поражения, газовое, холодное
метательное оружие и следы их применения ..........................................................78
7.5. Взрывчатые вещества, взрывные устройства и следы их применения ................81
Контрольные вопросы ......................................................................................................83
Глава 8. Криминалистическое исследование документов ........................................84
8.1. Понятие криминалистического исследования документов ...................................84
8.2. Криминалистическое исследование письма ............................................................86
8.3. Технико-криминалистическое исследование документов .....................................91
Контрольные вопросы ......................................................................................................97
Глава 9. Криминалистическая габитология (криминалистическое учение
о внешнем облике человека) ............................................................................98
9.1. Понятие, научные основы и методы габитологии ..................................................98
9.2. Классификация элементов и признаков внешнего облика человека ...................101
9.3. Использование данных о внешнем облике человека в следственной практике ...... 105
Контрольные вопросы ....................................................................................................109
Глава 10. Криминалистические учеты (криминалистическая регистрация) ......110
10.1. Понятие криминалистической регистрации ........................................................110
10.2. Учеты Министерства внутренних дел Российской Федерации .........................112
10.3. Учеты Федеральной таможенной службы ..........................................................117
10.4. Криминалистические учеты международных организаций .............................121
Контрольные вопросы ....................................................................................................124
РАЗДЕЛ III. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТАКТИКА ..................................................125
Глава 11. Общие положения криминалистической тактики .................................125
11.1. Понятие криминалистической тактики, ее содержание и тенденции
развития ..................................................................................................................125
490
Стр.491
11.2. Общие положения тактики производства отдельного следственного
действия ..................................................................................................................127
11.3. Следственная ситуация и ее значение для процесса расследования .................131
Контрольные вопросы ....................................................................................................134
Глава 12. Криминалистические версии и планирование расследования ...........135
12.1. Понятие, сущность и виды криминалистических версий ..................................135
12.2. Понятие, сущность и значение планирования расследования.
Принципы и элементы планирования ..................................................................138
12.3. Планирование на различных этапах расследования ...........................................140
Контрольные вопросы ....................................................................................................143
Глава 13. Розыскная деятельность следователя, дознавателя ...............................144
13.1. Понятие, виды и структура розыскной деятельности следователя,
дознавателя .............................................................................................................144
13.2. Организация розыска .............................................................................................147
13.3. Особенности розыска скрывшегося преступника ..............................................149
Контрольные вопросы ....................................................................................................152
Глава 14. Изучение личности обвиняемого, подозреваемого, свидетеля,
потерпевшего .....................................................................................................153
14.1. Личность обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего
как объект криминалистического исследования .................................................153
14.2. Особенности свойств личности подозреваемого, обвиняемого
при расследовании таможенных преступлений ..................................................157
14.3. Использование свойств личности при выявлении таможенных
преступлений ..........................................................................................................158
14.4. Методы получения сведений о личности обвиняемого, подозреваемого,
свидетеля, потерпевшего .......................................................................................160
Контрольные вопросы ....................................................................................................163
Глава 15. Взаимодействие участников раскрытия и расследования
таможенных престулений .............................................................................164
15.1. Понятие, виды и задачи взаимодействия по уголовным делам
о таможенных преступлениях ..............................................................................164
15.2. Формы, принципы и правовые основы взаимодействия ....................................168
15.3. Правовые формы взаимодействия ........................................................................173
15.4. Организационно-правовые формы взаимодействия ...........................................182
15.5. Формы взаимодействия подразделений дознания с оперативно-розыскными
подразделениями ФТС России ...............................................................................184
Контрольные вопросы ....................................................................................................185
Глава 16. Тактика следственного осмотра и освидетельствования ....................186
16.1. Понятие и общие положения следственного осмотра ........................................186
16.2. Осмотр места происшествия.................................................................................189
491
Стр.492
16.3. Особенности некоторых видов следственного осмотра .....................................195
16.4. Освидетельствование .............................................................................................199
Контрольные вопросы ....................................................................................................201
Глава 17. Тактика обыска и выемки ............................................................................202
17.1. Понятие и общие положения обыска и выемки ..................................................202
17.2. Подготовка к обыску и выемке .............................................................................206
17.3. Производство обыска и выемки ............................................................................208
17.4. Особенности производства некоторых видов обыска ........................................215
Контрольные вопросы ....................................................................................................218
Глава 18. Тактика использования специальных знаний .........................................219
18.1. Понятие специальных знаний в уголовном судопроизводстве ..........................219
18.2. Понятие, виды и цели судебных экспертиз .........................................................222
18.3. Порядок назначения экспертизы ..........................................................................224
18.4. Оценка заключения эксперта ................................................................................231
18.5. Экспертные учреждения Федеральной таможенной службы ............................233
Контрольные вопросы ....................................................................................................236
Глава 19. Тактика получения образцов для сравнительного исследования ......237
19.1. Понятие образцов для сравнительного исследования, их классификация .......237
19.2. Тактические приемы получения экспериментальных образцов
для сравнительного исследования ........................................................................239
19.3. Особенности получения образцов для сравнительного исследования
товарной продукции при расследовании таможенных преступлений ..............245
Контрольные вопросы ...................................................................................................247
Глава 20. Тактика допроса и очной ставки ................................................................248
20.1. Понятие, цель, виды и общие положения допроса .............................................248
20.2. Этапы допроса ........................................................................................................250
20.3. Отдельные тактические приемы допроса ............................................................257
20.4. Тактика очной ставки.............................................................................................259
Контрольные вопросы ....................................................................................................261
Глава 21. Тактика следственного эксперимента ......................................................262
21.1. Понятие, сущность и виды следственного эксперимента, его отличие
от других следственных действий ........................................................................262
21.2. Общетактические положения проведения следственного эксперимента .........263
21.3. Подготовка к проведению следственного эксперимента ...................................265
21.4. Фиксация и оценка результатов следственного эксперимента ..........................267
Контрольные вопросы ....................................................................................................268
Глава 22. Тактика предъявления для опознания ......................................................269
22.1. Понятие, виды и цели предъявления для опознания ..........................................269
22.2. Подготовка к предъявлению для опознания ........................................................272
492
Стр.493
22.3. Тактические особенности производства некоторых видов предъявления
для опознания .........................................................................................................275
Контрольные вопросы ....................................................................................................279
Глава 23. Тактика контроля и записи переговоров ..................................................280
23.1. Правовые основания, понятие, цель контроля и записи телефонных
и иных переговоров ...............................................................................................280
23.2. Этапы производства контроля и записи телефонных и иных переговоров ......283
Контрольные вопросы ....................................................................................................291
Глава 24. Тактика проверки показаний на месте .....................................................292
24.1. Понятие, цели и задачи проверки показаний на месте .......................................292
24.2. Подготовка к проведению проверки показаний на месте ..................................293
24.3. Тактика проведения проверки показаний на месте ............................................298
Контрольные вопросы ....................................................................................................302
Глава 25. Тактика получения информации о соединениях между абонентами
и (или) абонентскими устройствами ........................................................303
25.1. Понятие и цели получения информации о соединениях
между абонентами и (или) абонентскими устройствами...................................303
25.2. Особенности получения информации о соединениях между абонентами
и (или) абонентскими устройствами ....................................................................304
Контрольные вопросы ....................................................................................................305
РАЗДЕЛ IV. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ МЕТОДИКА ...............................................306
Глава 26. Общие положения криминалистической методики ..............................306
26.1. Понятие, система и задачи криминалистической методики ..............................306
26.2. Источники криминалистической методики .........................................................309
26.3. Основы научной организации раскрытия, расследования
и предупреждения отдельных видов преступлений ...........................................310
26.4. Содержание частной криминалистической методики ........................................312
Контрольные вопросы ....................................................................................................314
Глава 27. Методика расследования преступлений, совершаемых
организованными преступными формированиями ...............................315
27.1. Понятие организованной преступности и организованной преступной
деятельности ...........................................................................................................315
27.2. Криминалистическая характеристика организованной преступной
деятельности ...........................................................................................................316
27.3. Следственные ситуации первоначального этапа расследования .......................323
27.4. Организационно-методические и тактические особенности расследования
организованной преступной деятельности .........................................................326
27.5. Особенности тактики отдельных следственных действий ................................331
Контрольные вопросы ....................................................................................................336
493
Стр.494
Глава 28. Методика расследования контрабанды наркотических средств,
психотропных веществ, их аналогов и прекурсоров,
наркосодержащих растений ........................................................................337
28.1. Криминалистическая характеристика
контрабанды наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов
и прекурсоров, наркосодержащих растений .......................................................337
28.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования
контрабанды наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов
и прекурсоров, наркосодержащих растений и программы действий
по разрешению данных ситуаций .........................................................................350
28.3. Тактика и особенности проведения отдельных следственных действий
при расследовании контрабанды наркотических средств, психотропных
веществ, их аналогов и прекурсоров, наркосодержащих растений ..................355
Контрольные вопросы ...................................................................................................365
Глава 29. Методика расследования контрабанды вооружения и военной
техники .............................................................................................................366
29.1. Криминалистическая характеристика контрабанды вооружения
и военной техники .................................................................................................366
29.2. Типичные следственные ситуации первоначального периода расследования
и программа действий по их разрешению ...........................................................370
29.3. Тактика проведения отдельных процессуальных и следственных действий .....371
Контрольные вопросы ....................................................................................................374
Глава 30. Методика расследования контрабанды наличных денежных
средств и (или) денежных инструментов ................................................375
30.1. Криминалистическая характеристика контрабанды наличных денежных
средств и (или) денежных инструментов ............................................................375
30.2 Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования
и программа действий по их разрешению ...........................................................381
30.3. Особенности тактики проведения отдельных процессуальных
и следственных действий ......................................................................................382
Контрольные вопросы ....................................................................................................387
Глава 31. Методика расследования контрабанды лесоматериалов .....................388
31.1. Криминалистическая характеристика контрабанды лесоматериалов ...............388
31.2. Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования
и программа действий по их разрешению ...........................................................393
31.3. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий ............395
Контрольные вопросы ....................................................................................................406
Глава 32. Методика расследования преступлений, связанных с уклонением
от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации
или физического лица ..................................................................................407
494
Стр.495
32.1. Криминалистическая характеристика преступлений, связанных
с уклонением от уплаты таможенных платежей .................................................407
32.2. Типичные следственные ситуации и программа действий
по их разрешению ..................................................................................................418
32.3. Особенности тактики проведения отдельных следственных действий ...........419
Контрольные вопросы ....................................................................................................425
Глава 33. Методика расследования незаконного экспорта
из Российской Федерации или передачи сырья, материалов,
оборудования, технологий, научно-технической информации,
незаконного выполнения работ (оказания услуг), которые
могут быть использованы при создании оружия массового
поражения, вооружения и военной техники ..........................................426
33.1. Криминалистическая характеристика преступления .........................................426
33.2. Типичные следственные ситуации и порядок действий по их разрешению.
Особенности выдвижения версий и планирование расследования ..................439
33.3. Особенности тактики проведения наиболее типичных следственных
действий ..................................................................................................................440
Контрольные вопросы ....................................................................................................445
Глава 34. Методика расследования невозвращения на территорию
Российской Федерации культурных ценностей .....................................446
34.1. Криминалистическая характеристика невозвращения на территорию
Российской Федерации культурных ценностей ..................................................446
34.2. Типичные следственные ситуации и способы их разрешения .........................452
34.3. Тактика производства отдельных следственных действий ...............................456
Контрольные вопросы ....................................................................................................459
Глава 35. Методика расследования уклонения от исполнения обязанностей
по репатриации денежных средств в иностранной валюте
или валюте Российской Федерации ..........................................................460
35.1. Юридическая и фактическая обусловленность уклонения от исполнения
обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте
или валюте Российской Федерации ......................................................................460
35.2. Особенности проведения процессуальных, неотложных следственных
действий и оперативно-розыскных мероприятий ..............................................467
35.3. Тактика и технология производства отдельных следственных действий
и организационных мероприятий на последующем этапе расследования .....474
Контрольные вопросы ....................................................................................................481
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ............................................................................................................................... 482
ТЕСТОВЫЕ ЗАДАНИЯ ............................................................................................................... 483
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК ..................................................................................... 486
495
Стр.496