Правовая охрана корпоративных отношений: актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт (500,00 руб.)

Стр.1

Стр.2

Стр.808

Стр.809

Стр.810

Стр.811

Стр.812

Стр.813

Стр.814

А.Ю. ФЕДОРОВ ПРАВОВАЯ ОХРАНА КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ: АКТУАЛЬНЫЕ ПРОБЛЕМЫ, ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ СОВРЕМЕННЫМ КРИМИНАЛЬНЫМ УГРОЗАМ, ЗАРУБЕЖНЫЙ ОПЫТ Научно-практическое пособие Москва ЮСТИЦИНФОРМ 2012

Стр.1

УДК 346.9::343.375 ББК 67.404 / 67.408 Ф 32 Рецензенты: Кузнецов А.П., Заслуженный деятель науки Российской Федерации, Заслуженный юрист России, доктор юридических наук, профессор; Сабанин С.Н., Заслуженный юрист России, доктор юридических наук, профессор; Изосимов С.В., доктор юридических наук, профессор; Драпкин Л.Я., Заслуженный деятель науки Российской Федерации, Почетный работник прокуратуры России, доктор юридических наук, профессор. Федоров, А. Ю. Ф 32 Правовая охрана корпоративных отношений: актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт: Научно-практическое пособие / А. Ю. Федоров. — Москва : Юстицинформ, 2012. — 816 с. ISBN 978-5-7205-1124-1. В научно-практическом пособии исследуется понятие корпоративных отношений, проблемы концептуального характера, касающиеся теоретико-правовой основы построения системы защиты прав акционеров. Особое внимание уделяется изучению современных криминальных угроз в сфере корпоративных отношений. Проанализированы актуальные юридические и организационнопрактические меры противодействия указанным явлениям, с учетом охранительных и регулятивных возможностей как цивилистических отраслей права, так и права отраслей криминального цикла. Рассмотрены возможности собственников бизнеса по противодействию данным криминальным угрозам, сформулированы соответствующие практические рекомендации. Комплексно исследована проблема обеспечения защиты корпоративных отношений с позиций экономики, политики, позитивного и административного права, права отраслей криминального цикла. Изучен зарубежный опыт законодательной регламентации корпоративных отношений и противодействия современным криминальным угрозам в данной сфере, сформулированы предложения по использованию такого опыта в отечественной правотворческой и правоприменительной практике. Разработанные автором приложения в форме таблиц и схем помогут лучшему усвоению и закреплению материала. Для студентов, аспирантов, преподавателей, научных сотрудников высших учебных заведений и научно-исследовательских учреждений, сотрудников правоохранительных и контролирующих органов и иных органов государственной власти и местного самоуправления, а также представителей бизнеса, адвокатов, нотариусов и практикующих юристов. УДК 346.9::343.375 ББК 67.404 / 67.408 ISBN 978-5-7205-1124-1 © ЗАО «Юридический Дом «Юстицинформ», 2012

Стр.2

СОДЕРЖАНИЕ ВВЕДЕНИЕ ..................................................................................3 РАЗДЕЛ 1 ПОНЯТИЕ КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ И ТЕОРЕТИКО-ПРАВОВАЯ ОСНОВА ПОСТРОЕНИЯ СИСТЕМЫ ЗАЩИТЫ ПРАВ АКЦИОНЕРОВ Глава I. Понятие корпоративных отношений и проблемы корпоративного управления ...................................................16 §1. Понятие и содержание корпоративных отношений ..............18 §2. Проблемы корпоративного управления и теоретико-правовая основа построения системы защиты прав акционеров .........................................................29 РАЗДЕЛ 2 КРИМИНОЛОГИЧЕСКАЯ И УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СОВРЕМЕННЫХ КРИМИНАЛЬНЫХ УГРОЗ В СФЕРЕ КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ Глава I. Феноменология рейдерства и его место в структуре слияний и поглощений ..........................................................42 §1. Юридическая природа понятий «дружественные» и «недружественные» поглощения активов юридических лиц .....................................................................42 §2. Основные исторические этапы становления и развития рейдерства: краткий историко-правовой очерк .....................58 §3. Понятие криминального присвоения прав на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами (рейдерства) .............................................................................86 §4. Состояние и тенденции преступности, связанной с рейдерством .......................................................111 808

Стр.808

Содержание 4.1. Механизм преступной деятельности ..............................198 4.1.1. Этапы криминального поглощения хозяйствующего субъекта ..................................................................................202 4.1.2. Рейдерство и криминальное манипулирование ...............214 4.1.3. Анализ наиболее распространенных способов и приемов криминального поглощения активов юридических лиц .....................................................................218 Рейдерский захват с использованием поддельных документов без участия суда ..................................................219 Рейдерский захват с использованием неправосудных решений (определений) арбитражных судов и судов общей юрисдикции .............................................................................220 Рейдерский захват предприятия с распределенными среди большого количества собственников акциями/долями, при условии, что ни один из них не имеет значимого пакета ..221 Рейдерский захват посредством подкупа генерального директора (не связан с переходом права собственности на контрольный пакет акций) ................................................224 Рейдерский захват посредством подкупа генерального директора (связан с переходом права собственности на контрольный пакет акций) ................................................226 Рейдерский захват с использованием технологий блокировки пакетов акций/долей...............................................................227 Рейдерский захват с использованием механизма проведения незаконного собрания акционеров ............................................229 Рейдерский захват с использованием механизма проведения дополнительной эмиссии с целью «размывания» контрольного пакета акций ..........................................................................230 Рейдерский захват акционерного общества, в котором проводились дополнительные эмиссии акций с нарушением требований действующего законодательства ........................235 Рейдерский захват посредством незаконного списания акций с лицевого счета при коррупционной заинтересованности регистратора ..........................................................................236 809

Стр.809

Содержание Рейдерский захват с использованием технологий хищения акций/долей (в том числе посредством фальсификации договора об отчуждении акций) ..............................................237 Рейдерский захват посредством фальсификации документов о задолженности .................................................243 Рейдерский захват с использованием механизма параллельного реестра акционеров ..........................................246 Рейдерский захват посредством формирования фиктивной задолженности .......................................................................247 Рейдерский захват с использованием законодательства о банкротстве .........................................................................247 Рейдерский захват с использованием механизма регистрации фиктивного исполнительного органа..................248 Рейдерский захват с использованием механизма регистрации фиктивной сделки по отчуждению недвижимости ........................................................................255 Рейдерский захват с использованием механизма создания фиктивного права на имущество ............................................258 4.2. Отличительные особенности криминальных поглощений активов юридических лиц, функционирующих в различных отраслях экономики ........261 Криминальный захват предприятий сельского хозяйства .......261 Криминальный захват земель .................................................263 Бытовое рейдерство ...............................................................265 Товарное рейдерство ...............................................................274 Муниципальное рейдерство .....................................................275 Банковское рейдерство ...........................................................277 Государственное рейдерство ...................................................293 Региональные аспекты проблемы ............................................300 §5. Общественная опасность криминального присвоения прав на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами (рейдерства) ................................305 810

Стр.810

Содержание Глава II. Уголовно-правовая характеристика криминального присвоения прав на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами (рейдерства) ............................... 324 §1. Уголовно-правовая оценка и вопросы квалификации криминального присвоения прав на владение и управление хозяйствующими субъектами и их активами (рейдерства) ...................................................324 §2. Актуальные проблемы качества расследования уголовных дел .........................................................................371 Глава III. Криминальное злоупотребление правами акционера (корпоративный шантаж) .................................................... 381 §1. Криминологическая и гражданско-правовая характеристика криминального злоупотребления правами акционера ...............................................................381 Право акционера на информацию ............................................402 Право требовать проведения внеочередного общего собрания акционеров ................................................................404 Право требовать проверки финансово-хозяйственной деятельности ..........................................................................406 Инициирование иных проверок ................................................406 Возможность участвовать в работе органов управления с правом голоса по всем вопросам повестки дня ......................408 Обжалование действий органов управления. Инициирование судебных процессов .........................................408 §2. Уголовно-правовая характеристика криминального злоупотребления правами акционера ...................................414 РАЗДЕЛ 3 ПРОТИВОДЕЙСТВИЕ СОВРЕМЕННЫМ КРИМИНАЛЬНЫМ УГРОЗАМ В СФЕРЕ КОРПОРАТИВНЫХ ОТНОШЕНИЙ В РОССИИ И ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ Глава I. Противодействие современным криминальным угрозам в сфере корпоративных отношений в России ........................ 420 §1. Концептуальные основы стратегии противодействия .........420 811

Стр.811

Содержание §2. Оптимизация уголовно-правовых мер противодействия ....................................................................478 §3. Проблемы совершенствования законодательства и повышения эффективности организационнопрактических мер противодействия .....................................527 Повышение эффективности реабилитационных процедур на стадии банкротства ..........................................................546 Совершенствование законодательства об арбитражных управляющих ...........................................................................547 Оптимизация нагрузки судей арбитражных судов ..................552 Повышение эффективности государственной политики противодействия коррупции ...................................................561 Установление действенного государственного контроля в сфере частной охранной и детективной деятельности ........585 Совершенствование механизма государственной регистрации юридических лиц и внесения изменений в ЕГРЮЛ .................................................................................586 Повышение эффективности взаимодействия правоохранительных органов со специальными органами ........597 Совершенствование механизма реализации права акционера на информацию.......................................................602 Совершенствование механизма реализации права акционера на оспаривание решений или действий органов управления АО .........................................................................604 Совершенствование законодательства об исключении акционера из числа акционеров общества ...............................609 Закрепление в законодательстве требований к месту проведения собраний акционеров .............................................610 Совершенствование порядка возбуждения уголовного дела по признакам составов преступлений предусмотренных главой 23 УК РФ ......................................................................610 Совершенствование уголовно-процессуального закона в части наложения ареста на имущество, добытое преступным путем ..................................................................614 812

Стр.812

Содержание Оптимизация механизма уголовно-правового воздействия в отношении юридических лиц ................................................619 Повышение эффективности государственного контроля за монополизацией экономики .................................................627 Совершенствование административно-правовых мер ............630 Изучение и реализация рекомендаций, сформулированных по результатам проведения научных форумов и социологических исследований ..............................................630 Совершенствование организационной структуры органов власти и предпринимательских объединений ..........................634 §4. Актуальные виктимологические меры защиты хозяйствующих субъектов ....................................................651 Стратегические (превентивные)меры ....................................417 Тактические (оперативные) меры ..........................................429 Глава II. Корпоративные отношения: актуальные проблемы законодательного регулирования и противодействия современным криминальным угрозам в зарубежных странах .............................................................................. 705 §1. Особенности законодательного регулирования корпоративных отношений как правового механизма обеспечения их охраны .........................................................705 Общие и частные тенденции в развитии корпоративного законодательства ...................................................................706 Государственная регистрация общества ................................723 Управление деятельностью общества .....................................732 Проведение аудиторской проверки деятельности общества ..741 Ответственность органов управления общества ...................742 Порядок реорганизации общества ...........................................744 Порядок ликвидации общества ...............................................744 Применение стандартов поведения корпораций .....................746 §2. Проблемы противодействия современным криминальным угрозам в сфере корпоративных отношений ........................751 813

Стр.813

Содержание Общие и актуальные частные вопросы противодействия корпоративным преступлениям ..............................................752 Противодействие злоупотреблению инсайдерской информацией ...........................................................................766 Криминальные действия трейдеров .........................................776 Противодействие корпоративным преступлениям в странах СНГ ........................................................................779 ЗАКЛЮЧЕНИЕ ........................................................................ 800 ПРИЛОЖЕНИЯ Приложение 1. Примерные стадии рейдерского захвата предприятия ...........................................................................802 Приложение 2. Примерная структура преступной группы, осуществляющей рейдерский захват предприятия ..............803 Приложение 3. Меры по защите компании от рейдерства ............804 Приложение 4. Сводная таблица по методике расследования рейдерских захватов ...............................................................805

Стр.814