УДК 342.9
ББК 67.401
С47
Электронные версии книг
на сайте www.prospekt.org
Автор:
Сладкова А. В., кандидат юридических наук, доцент кафедры административного
права и процесса Московского государственного юридического университета имени
О. Е. Кутафина (МГЮА), член правления Национальной ассоциации административистов.
Рецензенты:
Зырянов
С. М., доктор юридических наук, профессор, ведущий научный сотрудник отдела
административного законодательства и процесса Института законодательства и
сравнительного правоведения при Правительстве Российской Федерации;
Гринь О. С., кандидат юридических наук, доцент кафедры гражданского права, директор
Центра мониторинга законодательства и правоприменения Московского государственного
юридического университета имени О. Е. Кутафина (МГЮА).
С47
Сладкова А. В.
Административное принуждение в области рынка ценных бумаг : монография.
— Москва : Проспект, 2021. — 248 с.
ISBN 978-5-392-34199-3
В монографии анализируются меры административного принуждения в области
рынка ценных бумаг, в том числе меры административного пресечения, в частности
вопросы, касающиеся аннулирования квалификационных аттестатов специалистов
финансового рынка, а также аннулирования лицензий. Отдельное внимание уделяется
вопросам административной ответственности за правонарушения, понятию и признакам
административного правонарушения и характеристике юридического состава
правонарушения в области рынка ценных бумаг.
Законодательство приведено по состоянию на 1 февраля 2021 г.
Для студентов, аспирантов, научных сотрудников, преподавателей юридических
вузов и факультетов, научных работников, практикующих юристов и всех интересующихся
вопросами административного принуждения в области рынка ценных бумаг.
УДК 342.9
ББК 67.401
Научное издание
Сладкова Анастасия Вячеславовна
АДМИНИСТРАТИВНОЕ ПРИНУЖДЕНИЕ
В ОБЛАСТИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Монография
Печать цифровая. Печ. л. 15,5. Тираж 1000 (1-й завод 100) экз. Заказ №.
ООО «Проспект»
Подписано в печать 14.05.2021. Формат 60×90 1
111020, г. Москва, ул. Боровая, д. 7, стр. 4.
ISBN 978-5-392-34199-3
© Сладкова А. В., 2021
© ООО «Проспект», 2021
/16
Стр.2
Author:
tSladkova А. V., Candidate of Law, Associate Professor of the Department of Administrathive
Law and Procedure of the Kutafin Moscow State Law University (MSAL), Member of
e Board of the National Association of Administrative Lawyers.
Reviewers:
miniZyryanov S. М., Doctor of Law, Professor, Leading Researcher of the Department of Adaw
University (MSAL).
strative Legislation and Process of the Institute of Legislation and Comparative Law
under the Government of the Russian Federation;
Grin О. S., Candidate of Law, Associate Professor of the Department of Civil Law, Director
L of the Center for Monitoring Legislation and Law Enforcement of the Kutafin Moscow State
Sladkova A. V.
Administrative Enforcement in the Field of the Securities Market : Monograph. —
Moscow : Prospekt, 2021. — 248 p.
ISBN 978-5-392-34199-3
The monograph analyzes the measures of administrative coercion in the field of the secusrities
market, including measures of administrative warning, measures of administrative reor
offenses in the field of securities market.
FLegislation is as of February 1, 2021.
the securities market.
traint, in particular, issues related to the cancellation of qualification certificates of financial
market specialists, as well as the cancellation of licenses. Special attention is paid to the issues
s of administrative responsibility for offenses in the field of securities market, the concept and
figns of an administrative offense in this area and the characteristics of the legal composition
practor students, postgraduates, researchers, teachers of law schools and faculties, researchers,
icing lawyers and anyone interested in issues of administrative enforcement in the field of
ISBN 978-5-392-34199-3
© Sladkova A. V., 2021
© Prospekt LLC, 2021
Стр.4
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение ...............................................................................................................................5
Глава I
АДМИНИСТРАТИВНОЕ ПРИНУЖДЕНИЕ
В ОБЛАСТИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ:
ТЕОРЕТИКО- ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ
§ 1.1. Административное принуждение в области
рынка ценных бумаг: понятие и виды ..................................................9
§ 1.2. Меры административного предупреждения
в области рынка ценных бумаг .............................................................20
§ 1.3. Меры административного пресечения
в области рынка ценных бумаг .............................................................26
Глава II
СУЩНОСТЬ И СОДЕРЖАНИЕ АДМИНИСТРАТИВНОГО
ПРАВОНАРУШЕНИЯ В ОБЛАСТИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
§ 2.1. Задачи и принципы законодательства
об административных правонарушениях
в области рынка ценных бумаг .............................................................48
§ 2.2. Понятие и признаки административного
правонарушения в области
рынка ценных бумаг .................................................................................. 67
§ 2.3. Административные наказания за совершение
административных правонарушений в области
рынка ценных бумаг: понятие и виды ............................................... 77
§ 2.4. Генезис законодательства об административных
правонарушениях в области
рынка ценных бумаг ..................................................................................89
Стр.247
248
Оглавление
Глава III
ЮРИДИЧЕСКИЙ СОСТАВ АДМИНИСТРАТИВНОГО
ПРАВОНАРУШЕНИЯ В ОБЛАСТИ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
§ 3.1. Объект и объективная сторона административных
правонарушений в области
рынка ценных бумаг ............................................................................... 102
§ 3.2. Субъект и субъективная сторона административных
правонарушений в области
рынка ценных бумаг ............................................................................... 112
§ 3.3. Виды административных правонарушений
в области рынка ценных бумаг
и основания их классификации......................................................... 139
§ 3.4. Характеристика отдельных административных
правонарушений в области
рынка ценных бумаг ............................................................................... 146
Заключение .................................................................................................................... 213
Библиография ................................................................................................................ 219
Стр.248