А.Р. Алиев Рынок ценных бумаг в России Рекомендовано Учебно-методическим центром «Профессиональный учебник» в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности «Финансы и кредит» Москва 2015 УДК 336.763(470+571)(075.8) ББК 65.264(2Рос)я73-1 А50 Рецензенты: доктор экономических наук, профессор Я.Г. Бучаев (ректор Дагестанского государственного института народного хозяйства при Правительстве Республики Дагестан) доктор экономических наук В.Н. Незамайкин (профессор кафедры экономики и управления Всероссийской государственной налоговой академии Минфина России, профессор кафедры финансового менеджмента Финансовой академии при Правительстве РФ) Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили, кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор, лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники Алиев, Али Рамазанович. <...> А50 Рынок ценных бумаг в России: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности «Финансы и кредит» / А.Р. Алиев. <...> Ценные бумаги подразделяются на именные, на предъявителя и ордерные с разным правовым статусом, а также порядком передачи закрепленных в них прав (табл. <...> Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя могут выпускаться только в документарной форме, именные же эмиссионные ценные бумаги — как в документарной, так и в бездокументарной. <...> Сертификатом эмиссионной ценной бумаги называется документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. <...> Именные ценные бумаги Предъявительские ценные бумаги Бездокументарные Документарные При учете прав в реестродержателе При учете прав в депозитарии При хранении сертификата у владельца В момент совершения приходной записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя (и с депонированием сертификата ценной бумаги в случае документарной ценной бумаги) В момент передачи сертификата приобретателю Рис. <...> Сертификаты <...>
Рынок_ценных_бумаг_в_России._Учебное_пособие._Гриф_УМЦ_Профессиональный_учебник.pdf
УДК 336.763(470+571)(075.8)
ББК 65.264(2Ðîñ)ÿ73-1
À50
Рецензенты:
доктор экономических наук, профессор Я.Г. Бучаев
(ректор Дагестанского государственного института народного хозяйства
при Правительстве Республики Дагестан)
доктор экономических наук В.Н. Незамайкин
(профессор кафедры экономики и управления
Всероссийской государственной налоговой академии Минфина России,
профессор кафедры финансового менеджмента
Финансовой академии при Правительстве РФ)
Главный редактор издательства Н.Д. Эриашвили,
кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор,
лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники
Алиев, Али Рамазанович.
А50 Рынок ценных бумаг в России: учеб. пособие для студентов
вузов, обучающихся по специальности «Финансы и кредит»
/ À.Ð. Àëèåâ. — Ì.: ÞÍÈÒÈ-ÄÀÍÀ, — 199 ñ.
2015.
ISBN 978-5-238-01921-5
Агентство CIP РГБ
Даны определение и характеристика различных видов ценных бумаг,
существующих в российской практике, анализируются профессиональные
виды деятельности на российском фондовом рынке. Рассматриваются
методы анализа рыночной конъюнктуры.
Теоретический материал изложен конспективно и может служить для
самостоятельной проработки курса и подготовки к практическим занятиям.
Задачи и тесты способствуют закреплению теоретических знаний и приобретению
практических навыков, связанных с деятельностью фондового рынка.
Для студентов высших учебных заведений, обучающихся по специальности
«Финансы и кредит», преподавателей и широкого круга лиц,
занимающихся рынком ценных бумаг.
ББК 65.264(2Ðîñ)ÿ73-1
ISBN 978-5-238-01921-5
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ÞÍÈÒÈ-ÄÀÍÀ, 2010
Принадлежит исключительное право на использование и распространение
издания (ÔÇ ¹ 94-ÔÇ от 21 июля 2005 ã.). Воспроизведение всей книги или
любой ее части любыми средствами или в какой-либо форме, в том числе в
Интернет-сети, запрещается без письменного разрешения издательства.
© Оформление «ÞÍÈÒÈ-ÄÀÍÀ», 2010
Стр.3
ОГЛАВЛЕНИЕ
Глава 1. ЦЕННЫЕ БУМАГИ
1.1. Определение ценных бумаг
1.2. Эмиссионные ценные бумаги
1.3. Виды ценных бумаг, допущенных к обращению
на современном российском фондовом рынке
1.4. Формирование номеров государственной регистрации
выпусков ценных бумаг
1.5. Бланки ценных бумаг
1.6. Резервы под обесценение ценных бумаг
Тест-вопросы
Глава 2. ЭМИТЕНТЫ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1. Основные понятия и определения
2.2. Органы исполнительной власти РФ и ее субъектов
2.3. Органы исполнительной власти муниципальных образований
2.4. Юридические и физические лица
2.5. Акционерные общества
3
3
3
6
11
12
13
13
54
54
54
55
56
57
Тест-вопросы 62
Глава 3. ИНВЕСТОРЫ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ 99
3.1. Общая характеристика
3.2. Акционерные общества
3.3. Инвестиционные фонды
99
3.4. Паевые инвестиционные фонды
3.5. Страховые компании
3.6. Негосударственные пенсионные фонды
Глава 4. ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
4.1. Виды профессиональной деятельности на фондовом рынке
4.2. Требования к профессиональным участникам
рынка ценных бумаг
4.3. Организации, контролирующие работу фондового рынка
102
103
104
105
106
Тест-вопросы 107
141
141
144
146
Тест-вопросы 148
Задачи 184
Библиографический список
199
197
Стр.200