ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ ВЫСШЕГО ОБРАЗОВАНИЯ
«МОСКОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ИНСТИТУТ
МЕЖДУНАРОДНЫХ ОТНОШЕНИЙ (УНИВЕРСИТЕТ)
МИНИСТЕРСТВА ИНОСТРАННЫХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
ФЕДЕРАЛЬНОЕ ГОСУДАРСТВЕННОЕ АВТОНОМНОЕ
Д.А. Кунев
ВОЗВРАТ ИЗ-ЗА РУБЕЖА
ПРЕСТУПНЫХ АКТИВОВ:
ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА
Учебное пособие
под научной редакцией доктора юридических наук,
Заслуженного юриста Российской Федерации
А.Г. Волеводза
МОСКВА
2021
Стр.1
УДК 343.1
ББК 67.9
К 90
Кунев Д.А., кандидат юридических наук, заместитель начальника управления Главного
Автор:
организационно-аналитического управления Генеральной прокуратуры Российской Федерации,
старший советник юстиции, Почетный работник Следственного комитета Российской
Федерации.
Волеводз А.Г., доктор юридических наук, доцент, заведующий Кафедрой уголовного
Научный редактор:
права, уголовного процесса и криминалистики Московского государственного института
международных отношений (университета) Министерства иностранных дел Российской
Федерации, Заслуженный юрист Российской Федерации.
Рецензенты:
Стойко Н.Г., доктор юридических наук, профессор, профессор Кафедры уголовного процесса
и криминалистики Санкт-Петербургского государственного университета;
Таркин В.А., заместитель директора Департамента международного права и сотрудничества
Министерства юстиции Российской Федерации, заместитель руководителя постоянно
действующей делегации Российской Федерации для участия в международных мероприятиях,
проводимых в рамках Рабочей группы ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных
лиц при осуществлении международных коммерческих сделок, действительный
государственный советник юстиции Российской Федерации 3 класса.
К 90 Возврат из-за рубежа преступных активов: теория и практика:
Учебное пособие / Д.А. Кунев; под науч. ред. А.Г. Волеводза.
— М.: Прометей, 2021. — 542 с. — (Серия: Библиотека
магистратуры «Международное сотрудничество в сфере
правоохранительной деятельности и уголовной юстиции».
Вып. 1).
Кунев Д.А.
Работа посвящена правовым аспектам противодействия перемещению денежных
средств, иного имущества и активов, полученных в результате преступной
деятельности, за рубеж и процесса их последующего возврата в страны
происхождения. На основе доктринальных трудов, международно-правовых документов,
широкого круга нормативных правовых актов России и зарубежных
стран рассмотрены теоретические и практические проблемы правоприменения в
сфере возврата преступных активов.
В приложениях приведены тексты тематических международно-правовых
документов и относимых отечественных нормативных правовых актов, а также
разработанная на основе практического опыта автора методика международного
розыска, ареста, конфискации и возврата преступных активов.
Предназначено для сотрудников оперативных служб и органов финансовой
разведки, следователей, прокуроров, судей, практикующих юристов, научных
работников, преподавателей, студентов и аспирантов, широкого круга читателей,
интересующихся проблематикой международного сотрудничества в сфере
противодействия преступности. Рекомендовано в качестве обязательной литературы
по дисциплине «Международное сотрудничество в сфере возвращения
активов, полученных преступным путем» для студентов МГИМО МИД России,
обучающихся по программе магистратуры «Международное сотрудничество в
сфере правоохранительной деятельности и уголовной юстиции».
ISBN 978-5-00172-109-3
© Кунев Д.А., Волеводз А.Г., 2021
© Издательство «Прометей», 2021
Стр.2
ОГЛАВЛЕНИЕ
ПРЕДИСЛОВИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМЫХ СОКРАЩЕНИЙ
И НАИМЕНОВАНИЙ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
ВВЕДЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Глава I. Противодействие перемещению преступных
активов за рубеж и их возврат в страны происхождения:
международно-правовые основы . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
§ 1.1. Трансграничное перемещение преступных активов
и их возврат в страны происхождения: общая
характеристика и правовая природа процессов . . . . . . . . . 22
§ 1.2. Финансово-правовые и уголовно-процессуальные
аспекты возврата преступных активов
в научно-практических исследованиях . . . . . . . . . . . . . . . 46
§ 1.3. Компоненты и юридическое содержание предметов
возврата и накладываемых на них
ограничительных мер . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
§ 1.4. Уголовно-процессуальные механизмы возврата
преступных активов в страны их происхождения . . . . . . . 88
Глава II. Правовые основы и правоприменительная
практика иностранных государств в сфере противодействия
перемещению преступных активов за рубеж
и их возврата в страны происхождения . . . . . . . . . . . . . . . . 128
§ 2.1. Правовое регулирование и практика противодействия
перемещению преступных активов за рубеж и их возврата
в порядке уголовного судопроизводства в иностранных
государствах: общая характеристика . . . . . . . . . . . . . . . 129
§ 2.2. Уголовно-процессуальные механизмы возврата
преступных активов по законодательству США,
Швейцарии и Великобритании . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
§ 2.3. Правовое регулирование и практика управления,
раздела и непосредственного возврата конфискованных
активов в иностранных юрисдикциях . . . . . . . . . . . . . . . 185
3
Стр.3
Глава III. Правовое регулирование и практика противодействия
перемещению преступных активов за рубеж и их возврата
в Российскую Федерацию . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 199
§ 3.1. Финансово-правовые аспекты правового регулирования
и практики противодействия перемещению преступных
активов из Российской Федерации в иностранные
юрисдикции . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 200
§ 3.2. Правовая регламентация ареста и конфискации
имущества в Российской Федерации и ее влияние
на международное сотрудничество в сфере возврата
преступных активов . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 211
§ 3.3. Отечественное правовое регулирование и практика
возврата преступных активов в Российскую Федерацию
с использованием международной правовой помощи . . . 227
ЗАКЛЮЧЕНИЕ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 251
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
И ЛИТЕРАТУРЫ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 255
ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1
Единая конвенция о наркотических средствах 1961 года
(заключена в г. Нью-Йорке 30 марта 1961 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 301
Приложение 2
Конвенция о психотропных веществах
(заключена в г. Вене 21 февраля 1971 г.) (извлечения) . . . 306
Приложение 3
Конвенция оон о борьбе против незаконного оборота
наркотических средств и психотропных веществ (заключена
в г. Вене 20 декабря 1988 года) (извлечения) . . . . . . . . . . . 310
Приложение 4
Международная конвенция о борьбе с финансированием
терроризма(заключена в г. Нью-Йорке 9 декабря 1999 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 321
Приложение 5
Конвенция оон против транснациональной организованной
преступности (заключена в г. Нью-Йорке 15 ноября 2000 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329
4
Стр.4
Приложение 6
Конвенция оон против коррупции (заключена
в г. Нью-Йорке 31 октября 2003 г.) (извлечения) . . . . . . . 357
Приложение 7
Европейская конвенция о взаимной правовой помощи
по уголовным делам (заключена в г. Страсбурге 20 апреля
1959 года) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 394
Приложение 8
Конвенция об уголовной ответственности за коррупцию
(заключена в г. Страсбурге 27 января 1999 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 409
Приложение 9
Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии
и конфискации доходов от преступной деятельности
(заключена в г. Страсбурге 08 ноября 1990 г.)
(извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 417
Приложение 10
Конвенция совета европы об отмывании, выявлении,
изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности
и о финансировании терроризма (заключена в г. Варшаве
16 мая 2005 г.) (извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 440
Приложение 11
Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях
по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена
в г. Минске 22 января 1993 года) (извлечения) . . . . . . . . . 480
Приложение 12
Десять рекомендаций региональной антикоррупционной
сети правоохранительных и антикоррупционных органов
экономик АТЭС по возврату активов . . . . . . . . . . . . . . . . . 490
Приложение 13
Постановление пленума Верховного Суда Российской
Федерации от 14 июня 2018 г. № 17 «О некоторых вопросах,
связанных с применением конфискации имуществав
уголовном судопроизводстве» . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 493
Приложение 14
Приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации
от 29 августа 2014 г. № 454 «Об организации прокурорского
надзора за исполнением законодательства
о противодействии коррупции» (извлечения) . . . . . . . . . . 501
5
Стр.5
Приложение 15
Указание Генерального прокурора Российской Федерации
от 31.08.2020 г. № 442/35 «О мерах по организации
в органах прокуратуры Российской Федерации работы
по возвращению активов из-за рубежа» . . . . . . . . . . . . . . 506
Приложение 16
Указание Следственного комитета Российской Федерации
от 29 января 2016 г. № 1/206 «О совершенствовании
деятельности следственных органов Следственного
комитета Российской Федерации в сфере противодействия
коррупции» (извлечения) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 514
Приложение 17
Указание Следственного комитета Российской Федерации
от 8 августа 2019 г. № 8/218 «О совершенствовании
работы следственных органов Следственного комитета
Российской Федерации в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма»
(извлечение) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 517
Приложение 18
Методические рекомендации (практическое руководство)
по возврату преступных активов из-за рубежа в Российскую
Федерацию в порядке уголовного судопроизводства . . . . . 523
6
Стр.6