Министерство науки и высшего образования Российской Федерации
Федеральное государственное автономное образовательное
учреждение высшего образования
«Северный (Арктический) федеральный университет
имени М.В. Ломоносова»
Высшая школа экономики управления и права
А.В. Савинский
ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
КАК СРЕДСТВО ВЫЯВЛЕНИЯ И РАСКРЫТИЯ
ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Учебно-методическое пособие
Архангельск
САФУ
2019
1
Стр.1
УДК 34-343
ББК 67.410.212
С13
Рекомендовано к изданию учебно-методическим советом
Северного (Арктического) федерального университета
имени М.В. Ломоносова
Рецензенты:
заведующая кафедрой уголовного права и процесса САФУ
имени М.В. Ломоносова кандидат юридических наук, доцент Н.В. Машинская;
профессор кафедры уголовного права и процесса кандидат юридических наук,
доцент В.Г. Белоус
Савинский, А.В.
С13
Оперативно-розыскная деятельность как средство выявления и раскрытия
преступлений [Электронный ресурс]: учебно-методическое пособие /
А.В. Савинский; Сев. (Арктич.) федер. ун-т им. М.В. Ломоносова. – Электронные
текстовые данные. – Архангельск: САФУ, 2019. – 245 с.
ISBN 978-5-261-01409-6
Раскрыты юридическая природа оперативно-розыскной деятельности, показано
ее место в формате уголовной юстиции, роль в противодействии преступности
и обеспечении безопасности государства и общества, специфика правового регулирования
по действующему российскому законодательству. Особое внимание
уделено актуальным проблемам повышения эффективности выявления и раскрытия
преступлений при помощи оперативно-розыскных средств и методов: использованию
результатов ОРД в уголовном процессе, совершенствованию правового
содержания ряда сложных оперативно-розыскных мероприятий (оперативное
внедрение, оперативный эксперимент, др.). Рассмотрены такие дискуссионные аспекты
оперативно-розыскной деятельности, как использование в ее процессе деятельного
раскаяния, крайней необходимости, мнимого соучастия.
Предназначено для студентов-магистрантов направления 40.04.01 «Юриспруденция»,
а также преподавателей юридических факультетов вузов, практических
работников.
УДК 34-343
ББК 67.410.212
Издательский дом им. В.Н. Булатова САФУ
163060, г. Архангельск, ул. Урицкого, д. 56
ISBN 978-5-261-01409-6
© Савинский А.В., 2019
© Северный (Арктический)
федеральный университет
им. М.В. Ломоносова, 2019
2
Стр.2
ОГЛАВЛЕНИЕ
Введение .....................................................................................................................
Глава 1. Оперативно-розыскное право как отрасль российского
законодательства ....................................................................................
§ 1. Понятие, предназначение, сущность оперативно-розыскной
деятельности ..........................................................................................................
5
8
8
§ 2. Основные концепции и источники правового регулирования
оперативно-розыскной деятельности ................................................................. 31
Список дополнительной литературы к главе 1 ................................................. 47
Глава 2. Правовой статус субъектов, осуществляющих оперативнорозыскную
деятельность ...................................................................... 48
§ 3. Субъекты оперативно-розыскной деятельности ......................................... 48
§ 4. Обязанности и права органов, осуществляющих оперативнорозыскную
деятельность ...................................................................................... 63
Список дополнительной литературы к главе 2 ................................................. 75
Глава 3. Правовая природа оперативно-розыскных мероприятий ............. 77
§ 5. Понятие, законодательный перечень, классификация
оперативно-розыскных мероприятий .................................................................. 77
§ 6. Юридические основания и условия проведения оперативнорозыскных
мероприятий ....................................................................................... 81
§ 7. Правовая характеристика оперативно-розыскных мероприятий
криминалистического характера ......................................................................... 89
§ 8. Правовая характеристика оперативно-розыскных мероприятий
«разведывательного» характера........................................................................... 95
§ 9. Правовая характеристика оперативно-розыскных мероприятий,
ограничивающих конституционные права граждан ......................................... 110
Список дополнительной литературы к главе 3 ................................................. 117
Глава 4. Юридическая характеристика конфиденциального
сотрудничества ........................................................................................ 118
§ 10. Понятие и законодательное содержание конфиденциального
сотрудничества ...................................................................................................... 118
§ 11. Роль институтов деятельного раскаяния и мнимого соучастия
при организации конфиденциального сотрудничества ................................... 130
Список дополнительной литературы к главе 4 ................................................. 139
Глава 5. Результаты ОРД и их использование в уголовном
судопроизводстве .................................................................................... 141
§ 12. Понятие результатов ОРД, основные направления их использования,
порядок передачи органам предварительного расследования и суда .............. 141
3
Стр.3
§ 13. Использование результатов ОРД в качестве поводов
и оснований для возбуждения уголовного дела ................................................. 154
§ 14. Способы формирования доказательств на основе результатов ОРД ...... 158
§ 15. Использование результатов ОРД для подготовки следственных
и судебных действий ............................................................................................. 170
§ 16. Межотраслевой подход к реализации результатов ОРД .......................... 178
Список дополнительной литературы к главе 5 ................................................. 188
Глава 6. Формы оперативно-розыскной деятельности .................................. 190
§ 17. Понятие дел оперативного учета, их предназначение,
основания заведения и прекращения .................................................................. 190
§ 18. Оперативно-проверочная и удостоверительно-розыскная работа ......... 200
Список дополнительной литературы к главе 6 ................................................. 211
Глава 7. Обеспечение законности при осуществлении оперативнорозыскной
деятельности ........................................................................................ 213
§ 19. Ведомственный и вневедомственный контроль в сфере ОРД ................. 218
§ 20. Особенности прокурорского надзора в сфере ОРД ................................. 228
Список дополнительной литературы к главе 7 ................................................. 241
Вопросы к зачету по дисциплине «Оперативно-розыскная деятельность
как средство выявления и раскрытия преступлений» ....................................... 242
Список основной литературы .............................................................................. 245
4
Стр.4
ВВЕДЕНИЕ
Преступность в России сегодня становится все более организованной и
профессиональной, проникает в структуры публичной власти, стала фактором,
угрожающим безопасности не только личности и общества, но и государства.
Практика убедительно свидетельствует, что выявить, пресечь и раскрыть
такие опаснейшие преступления, как террористический акт, организация
преступного сообщества, бандитизм, убийство по найму, государственная
измена, шпионаж, дача-получение взятки, злоупотребление должностными
полномочиями, незаконный оборот оружия и наркотиков и некоторые
другие одними уголовно-процессуальными и криминалистическими средствами
и методами, только следственным путем не удается. Результат может
быть достигнут через комплексное применение не только гласных, но и
тайных средств и методов, осуществляемых в рамках оперативно-розыскной
деятельности (далее также ОРД).
Оперативно-розыскная деятельность позволяет правоохранительным органам
не ограничиваться тем, чтобы, реагируя на заявления и иные сообщения
об уже совершенном преступлении, идти по его следам, аврально отыскивая
доказательства, а действовать в опережающем режиме. С помощью
различных оперативно-розыскных мероприятий, таких, в частности, как оперативный
эксперимент, оперативное внедрение, становится возможным проникновение
в криминальную среду, контроль за деятельностью преступных
организаций. Только таким образом может быть получена информация,
например, о составе, структуре преступной организации, тактике ее действий,
коррумпированных и межрегиональных связях, намерениях. Результаты
оперативно-розыскных мероприятий, особенно фиксирующие на аудиои
видеоносители некоторые важные обстоятельства, подлежащие доказыванию
по уголовному делу, показания участвующих в проведении этих мероприятий
лиц дают следователю и судьям наглядное и убедительное представление
о происшедшем, позволяют непосредственно воспринимать отдельные
фрагменты преступной деятельности. В этом заключается смысл
использования результатов оперативно-розыскной деятельности при расследовании
уголовных дел.
Что не менее важно, оперативно-розыскная деятельность позволяет эффективно
предупреждать замышляемые преступления, заниматься их специально-криминологической
профилактикой.
5
Стр.5
В то же время нельзя не учитывать реально существующего риска отрицательных
побочных последствий оперативно-розыскной деятельности. Такие
ее особенности, как негласный характер большинства оперативнорозыскных
мероприятий, допустимость правоограничений лиц, в отношении
которых эти мероприятия проводятся, отсутствие правовых гарантий, присущих
уголовно-процессуальной деятельности, неполная прозрачность для
прокурорского надзора и судебного контроля, объективно чреваты опасными
нарушениями прав и свобод человека и гражданина. Чтобы избежать этого
требуется высокая юридическая подготовленность, правопослушность, профессионализм
сотрудников правоохранительных органов. Ну и, конечно же,
в первую очередь оперативно-розыскная деятельность должна быть строжайшим
образом урегулирована юридически.
Вышесказанное предъявляет повышенные требованиям к работникам органов
уголовной юстиции по части знания основ правового регулирования
оперативно-розыскной деятельности, применения ее результатов в уголовном
процессе, обеспечения законности. Дать такие знания обучающимся и
является целью учебно-методического пособия «Оперативно-розыскная деятельность
как средство выявления и раскрытия преступлений».
Учебным планом для студентов-магистрантов уголовно-правовой специализации
предусмотрено весьма ограниченное количество часов аудиторных
занятий по дисциплине «Оперативно-розыскная деятельность как средство
выявления и раскрытия преступлений». Поэтому все большее значение в
учебном процессе приобретает самостоятельная работа обучающихся.
Настоящее пособие представляет достаточно обширную базу для индивидуальной
подготовки студентов. В нем содержится большой объем теоретического
материала (всего при двух часах плановых лекций!). Акцент сделан на
специфике законодательной регламентации оперативно-розыскной деятельности,
правовой природе оперативно-розыскных мероприятий, использования
результатов ОРД в интересах выявления и раскрытия преступлений.
Существенное внимание уделено таким актуальным и одновременно дискуссионным
проблемам, как значение для оперативно-розыскной деятельности
институтов крайней необходимости, мнимого соучастия и деятельного раскаяния.
В
конце каждой главы приведен список дополнительной литературы, а в
конце параграфа – вопросы к практическим занятиям (предусмотренным
учебным планом), задания к самостоятельной работе, темы рефератов. Список
основной литературы по дисциплине дан в конце работы.
Важным является проведение самостоятельной работы студентов по проблематике,
предусмотренной учебным планом. Основной целью самостоя6
Стр.6
тельной работы студентов является обучение навыкам обращения с научноюридической
литературой, нормативными актами и материалами юридической
практики. Студенты должны научиться самостоятельно изучать, анализировать,
перерабатывать и излагать изученный материал.
К задачам самостоятельной работы студентов следует отнести:
1) продолжение изучение курса «Оперативно-розыскная деятельность как
средство выявления и раскрытия преступлений» в соответствии с его программой
во внеаудиторное время, т.е. в библиотеке, в домашних условиях;
2) углубленное изучение некоторых разделов курса, как входящих, так и
не входящих в обязательную программу, к которым студент проявил повышенный
интерес или по заданию преподавателя;
3) привитие студентам интереса к юридической литературе, правотворческой
и правоприменительной деятельности.
Студентам, пропустившим аудиторные занятия по уважительным темам,
а также не справляющимся с текущими заданиями, необходимо придерживаться
предложенных тем практических занятий. Следует изучить рекомендуемую
литературу, ответить на вопросы для самоконтроля, по согласованию
с преподавателем подготовить рефераты.
Сегодняшние правовые реалии настоятельно диктуют необходимость
овладения студентами юридических вузов и факультетов знаниями в сфере
правового регулирования оперативно-розыскной деятельности. Заложить
фундамент таких познаний и призвано учебно-методическое пособие «Оперативно-розыскная
деятельность как средство выявления и раскрытия преступлений».
7
Стр.7